0

导读:

如果我们要在期货中活着,如果我们要活得出众,如果我们要想以交易为生,那么,我们眼前真有一件事应该做,那就是反思!

一、反思的内涵和意义

 “反思”一词源于哲学,本指思维,即反思性思维。英国哲学家洛克认为,反思或反省是人心对自身活动的注意和知觉,是知识的来源之一;荷兰哲学家 斯宾诺莎认为,反思是认识真理的比较高级的方式。德国哲学家黑格尔认为反思是一个把握绝对精神发展的辩证概念,是从联系中把握事物内部的对立统一本质的概 念。总之,人们通常把反思或反省视为对自己的思想、自己的行为、自己的心理感受等的思考。所以,威廉•杜拉姆在《思维的革命》一书中指出:“假如一个人掌 握了思维的力量,那么就会加速成功的频率”。

而交易中的自我反思是交易者以自己的交易行为为思考对象,用批判和审视的眼光对自己的交易理念、交易方法、交易行为、交易过程、交易环境、交易 结果等进行自我回顾和分析,并做出理性的判断和选择学习的过程。自我反思是交易者的自我对话,自己挑自己交易过程中的“毛病”。

自我反思不是一般意义上的 “回顾”,而是反省、思考、探索和解决交易过程中存在的问题,任何人的成长都包含于经验和反思,所以它具有探究和提高性质,是继续交易的动力,是交易者自 我发展的重要过程。因此,反思对于提高交易者交易水平具有极其重要的意义。然而,在所有的交易者中很少有人会去反思,更很少人会正确的反思,所以他们也很 难取得进步。

二、如何培养反思能力

在当前国内外用于提高交易者反思水平的策略中,反思日记也即交易日记或交易日志是最被广泛采用的。所谓反思日记,指交易者将自己在交易中,每天 的所见、所闻、所感、所做不拘形式地记下来,同时也记录对自己交易影响巨大的事件,从而实现对自我监控、对市场监控的最直接、最简易的方式。从本质上讲, 反思日记是把反思这一单纯的内省活动外化,通过对反思日记这一工具不断地分析、回顾、研究,以改进自己的交易技术、提高自身的反思能力。

三、反思的内容

在不同阶段,交易者反思的重点及关注的内容是不同的。一般来说,交易者反思能力的发展分为三个阶段:技术的合理性阶,实际行动阶段,批判性反思 阶段。新手型交易者主要进行交易工具和交易技能的反思,适应型交易者更多地进行交易策略的反思,成熟型交易者进行交易理念的反思,专家型交易者则进行交易 思路创新的反思。根据相关人士对交易者的研究统计表明:反思型交易者对交易技能的反思最多,交易策略的反思次之;交易理念的反思占第三;交易创新的反思最 少。可见交易者反思存在着一定的梯度,随着反思的逐步深入,反思内容也将逐步深入。反思仍需要外部的引导,无论是交易技能、交易理念理念都很难通过简单的 复制性培训进行,而更适宜通过在实践反思中不断深化认识。

在反思的具体步骤中,可参考教育学家科顿和斯巴克斯一兰格所提出的反思框架:

(1)选择特定的问题,并从可能的领域内,包括目标知识、交易对象等方面广泛地搜集这一方面的资料。

(2)开始分析所搜集来的资料,形成该问题的一般框架,同时在自己已有的知识中搜寻与当前问题有关的知识。如果搜寻不到类似的知识,则可请教其他人或阅读专业书籍来获取这些信息。这一过程有助于形成创造性解决问题的方法。

(3)一旦问题情境形成明确的框架,就可以建立各种假设,以解释市场走势和指导行动,并在内心对行动的短期和长期效果加以考虑。

(4)在深思各种行动的效果后,就可以开始实施行动计划。

当这种行动被观察和分析时,就可以开始了新一轮的反思循环,从而形成有效的反思环。这个过程可以简化为明确问题——收集资料——分析资料——建 立理论假设——实施行动五个步骤。应当指出的是划分是相对的,每一步骤都不可能与其他步骤截然分开。例如,在收集资料的过程中,有可能加深对问题的认识, 并对其进一步的修正和限制。另一方面,收集、分析资料无疑是以问题为导向的。

关于反思内容成份,可参考斯巴克斯•兰格提出的三个要点:

1、认知成份。指交易者在交易过程中加工信息和做出决策的方法步骤。

2、批判成份。指交易者做出交易决策的基础,包括情感体验、交易目标、交易哲学和道德成份,如交易工具的选择是否恰当、交易环境的判断、交易策略的选择以及交易目标是否合理等,期乐会(qlhclub)它深刻地影响交易者对市场和交易的理解、影响到所关注的问题以及问题的解决方式等。

3、交易者的陈述。指交易者自己的想法和行为依据,包括交易者所提出的问题,交易者在日常分析和学习交流过程中的交谈以及他们对交易行为所作出的解释等,这种对实际情境的解释可以使交易者更清醒地看到自己的交易决策过程。

总之,交易者的反思应该是多视角、多维度的,应该对自己的交易和学习抱开放的态度,时时刻刻在“为什么?是什么?怎么会?何时会?何地会?”的自我追问中改善自己的交易取向。

四、反思的基本类型

反思分为三类:交易前反思,交易中反思与交易后反思。交易反思不仅是对交易行为的回顾,更是为了指导未来的实践,让我们不再盲目,也不再愚钝。

  1、交易前的反思。

交易前的反思是指交易者在制定交易计划时的反思,包括对市场状态的判断、交易机会的选择、交易策略的选择、交易目标的制定,交易工具的选择,交易行为的规定,交易资金的分配、他人的想法等进行反思,它具有前瞻性。

  2、交易过程中的反思。

交易过程中的反思主要指交易者在进行交易时,能否根据盘面情况及时调整思路,能否灵活有效地监控、调节交易行为,对自己的参与、决策和达成状态 进行反思。这种反思具有监控性,强调解决发生的交易思路和行为障碍的问题。使交易高质量高效地进行,提升交易者对交易调控和应变能力。这个反思过程,要求 要认真做好反思记录。反思记录内容主要包括:交易经过,总结成功的经验,查找失败的原因,记录交易心理变化的情况等。

  3、交易结束后的反思

交易结束后的反思主要指交易者对整个交易行为过程以及市场运行情况进行思考性回忆,包括对交易的交易哲学,交易行为,自己的表现,他人的表现,以及对交易的成功、失败进行处理分析提出改进意见。它具有批判性。

五、反思的基本过程

一般而言,交易者的反思可由发现问题、搜集信息与分析、提出假设、验证假设四个环节构成。

  1、发现问题

古话说,“那些轻视学习,认为学习很轻松的人,要么从来没有学习过,要么从来不知道轻松为何物。”交易学习从来就不简单,仅仅有人给我们答案是 不够的。如果我们想要形成自己的理解,就必须自己提出问题,必须自己思考各种问题。如果说期货市场是一座金矿,不是你到了金矿就可以得到金子,关键是问了 一个什么样的问题。问题问得好,离财富就近了,离成功就近了。只有我们提出问题,才会去寻求相应的答案。而我们得到的大多数结果,就是不同提问的结果。所 以,交易者反思的起点是问题。在这个过程中,交易者首先要意识到问题的存在和问题的情境,确定反思的内容,要明白自己的思想和行为如何导致了一个问题,或 者如何造成了影响一次机遇的状况。这些问题可以从交易者自己的交易中去寻找,也可以从他人的经验中去寻找,建议多多利用后者,因为前者代价太大。例如:我 对各个交易工具的原理理解如何?运用的又如何?我每次交易是否考虑了交易环境?是否制定和遵循了交易规则?我的交易哲学是什么?如何形成的?我对市场的理 解是怎样的?我是否做到了利用他人的弱点获利?在今后的日子里,我该怎样学习等?

  2、搜集信息与分析

对于新手型交易者,是很难在自己的交易中发现问题的,那么就要采用学习和理解他人的方式。比如,对这个领域我知道了多少?什么样的资源或信息可以帮助我?成功者是如何成功的?失败者又是如何失败的?如何正确开始最初的学习?学做期货需要多少钱?如何在期市中生存下来?

对于适应型交易者,重点考虑策略的制定和执行中所发现的问题。比如,交易策略的种类有哪些?各个交易策略的运用原理是什么?各个交易策略下交易计划是怎样的?策略运用和执行中是否有含混不清或前后不一样的情况等?

对于成熟型交易者,重点考虑交易理念方面的问题。是什么促使你买入?在什么情况下卖出?获得良好回报时会做些什么?外在因素影响交易时该怎么办?如何管理交易资金?交易回报是否稳定等?

对于以上以及更多问题的解决,最好的方法是深刻分析产生这个问题的根源,同时明确他人解决这个问题的经验与教训。这个过程不是一蹴而就的,要经常的、系统化的进行。

  3、提出假设

对于提出的问题,不要完全复制他人的想法,要通过自己眼睛去发现,去寻找新的思想和新的方法来解决所提出的问题,形成解决问题的假设,从而制定 出切实可行的实施方案。比如最著名的趋势交易系统中需要明白的问题:我如何发现趋势?我将在上涨的趋势和下跌的趋势中交易吗?市场横盘时我该怎么办?我的 入市标准是什么?我如何发现趋势即将结束等?

  4、验证假设

将解决问题的假设和方案付诸于实践前,一定要分析和实证结果与假设的合理性。并把在验证过程中生成的新问题作为下一轮反思的内容,循环往复,直 至问题解决为止。这种研究和检验是要花费大量时间和精力的,正因为最初的投入巨大而且负责,所以日后交易时,才方能够对原始假定的合理性与逻辑性充满信 心。

六、反思的基本方法

科学的反思方法是提高教学效率的保证。反思的常用方法有

  1、交流反思法

交流反思法是利用交易结束后的时间里,通过各种形式与同行交流研讨来检查自己的交易行为,理解隐藏在交易行为背后的投 资理念,提高交易能力的方法。比如论坛、聊天软件、聊天室等。需要提醒的是,交易者不可在交易时间中参与交流,因为交易时间里,我们最需要的是自己的观 察、分析和理解,你一定要知道市场发生了什么,是如何开始和结束的,这个过程不能是别人所代替的,这个经验也是你必须自己积累的。

  2、日志反思法

日志反思法是指交易结束后的任何一个时期,交易者通过复读交易日志和对照当时盘面,再现整个交易过程,让交易者以旁观者的身份反思自己或他人的 交易过程的方法。期乐会(qlhclub)比如,在今年3、4月份的行情中,有哪些机会?自己做了哪些交易?结果如何?如果重新来过,你会怎么做?通过复读交易日志,挑剔和发现自 己在交易中存在的问题,让存在的问题充分暴露出来。

日志反思法重在分析总结、记下学习和交易的成功与失败,从而拥有自己的分析、感想、体会、新的认识和改进意见,使其成为今后交易的最有效借鉴,从而达到更高的一个境界。

  3、阅读反思法

阅读反思法包括两个方面,一个是指交易者为了解决所要解决的问题,通过阅读相关的信息获取与自己过去不同的想法和理念,帮助自己接受新的信息和 观点,为自己所要解决的问题提供新的解释、见解和可能的新方案;另一个是指通过阅读拥有丰富成功和失败经验的交易前辈所著的书或报告,来发现自己忽略的问 题,或解决自己未能解决的问题。

以下是我的反思时阅读的部分参考书籍:期乐会(qlhclub)七翁的《期市看盘攸关》、约翰•墨菲的《期货市场技术分析》、江恩的《江恩角度线 与时间之窗》、拉里•威廉斯的《短线交易秘诀》、马丁•舒华兹的《交易冠军》、郭鉴镜编译的《成功交易—与金融大 师谈投资》、乔治•安杰尔的《短线狙击手》会提供很高的学习价值;如果想解决交易策略相关问题,则斯坦利•克罗的《克罗谈投资策略》、马克•泰尔的《巴菲 特与索罗斯的投资习惯》、范K•萨普的《通向财务自由之路》、詹姆斯•F•道顿的《驾驭市场--优秀交易商是如何造就的》、阿瑟•L•辛普森的《幽灵的礼 物》、马克•弗雷德费帝的《超级短线客》会提供很高的学习价值;如果想解决交易理念相关问题,则巴顿•比格斯的《对冲基金风 云录》、小埃尔登•梅耶的《对冲基金--顶尖交易人操盘案例》、罗恩•米伦坎普的《财富引路人--成功基金经理的经济学解释及投资备忘录》、罗伯特•J• 希勒的《非理性繁荣》、纳西姆•尼古拉斯的《黑天鹅--如何应对不可预知的未来》、拉斯•特维德的《金融心理学--掌握市场波动的真谛》、罗伯特•鲁宾的 《在不确定的世界》、伯纳德•巴鲁克的《巴鲁克自传》、罗伯特•斯基德尔斯基的《凯恩斯传》会提供很高的学习价值;如果想解决交易创新相关问题,则拉里• 威廉斯的《短线交易秘诀》、维克多•斯波朗迪《专业投机原理》、威尔斯•威尔德的《技术交易系统的新概念》、康斯坦丝•布朗的《专业交易人士技术分析》、 Thomas R. De Mark 的《市场韵律与时效分析》会提供很高的学习价值。

每日精彩,欢迎扫描二维码关注期乐会微信公众平台。

感谢作者辛苦创作,部分文章若涉及版权问题,敬请联系我们。

纠错、投稿、商务合作等请联系邮箱:287472878@qq.com

期待你一针见血的评论,Come on!